Сообщается, что меры воздействия применены за нарушение требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Меры воздействия, примененные НБУ, предусматривают как денежные штрафы, так и письменные предупреждения.
Ранее Национальный банк Украины применил меру воздействия в виде штрафа в отношении ЧАО СК «УСГ» за нарушения в сфере финмониторинга. В частности, страховая компания допустила «ненадлежащее исполнение обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход» и «ненадлежащее выполнение учреждением обязанности по проверке в отношении клиентов, являющихся политически значимыми лицами, членами их семей, и лицами, связанными с политически значимыми лицами».
Комментарии